usdt官方交易平台(www.payusdt.vip):瑞信(美国)遭FINRA罚款345000美元

admin/2021-04-10/ 分类:黄山民生/阅读:

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  外汇天眼APP讯 : 瑞士信贷证券(美国)有限责任公司(Credit Suisse Securities (USA) LLC,下称“瑞信”)因羁系缺陷遭美国金融业羁系局(FINRA)罚款345000美元。

  为与FINRA杀青息争,瑞信赞成支付罚款,并赞成接受训斥。

  FINRA称,至少在2016年7月至2019年4月4日时代,瑞信未能确立和维护一个设计合理的羁系系统来监控员工的外部经纪账户。

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  员工在使用外部小我私人经纪账户生意前需要先获得批准,并遵守持有期要求,以此来确保员工出于正当投资目的举行小我私人账户生意。然而,由于缺乏羁系程序,瑞信没设施确保员工的合规性。

  FINRA发现,2017年9月,瑞信约有8000个账户,共有近52000笔生意无法与特定员工匹配。

  据悉,瑞信仅在2019年确立了适当的系统,发现了2700个之前未披露的账户,在核对异常情形时又发现了400个未披露的账户。此外,瑞信的GPAT系统经常无法将生意数据与特定员工举行匹配。


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