www.yg11.net:投资咨询乱象何时休? 32家持牌机构 被暂停新增业务

黄山新闻网/2020-01-23/ 分类:黄山民生/阅读:

  近日,证券监管局部连开“罚单”,重拳反击整治投资咨询公司乱象。如1月21日,上海证监局的一则行政监管法子决定表现,北京天相财产上海分公司在展业过程中,存在虚假、不实、误导性宣传,以及工作人员当“托儿”诱导投资者购买供职等违规行为。监管因此责令北京天相财产上海分公司改正,暂停新增证券投资参谋业务6个月。

  据上证报的统计,仅本年以来,监管就已开出了12张“罚单”,并发布了包含湖南巨景、天信投资、深圳新兰德、北京首证等在内的32家被采用暂停新增客户法子,处于整改期的违规公司名单。

  通过梳理和相比可以发现,

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,这32家投资咨询公司均是持牌机构,而目前证监会发放的投资咨询牌照在全国也仅有84个。

  从罚单中的具体违规内容看,各案例有较高相似度。此中,无证人员上岗、虚假营销宣传、理睬收益等是“多发病”。

  证券投资咨询行业为何乱象丛生?一家投资咨询公司的解决人员表示,该行业此刻的生态是“劣币驱逐良币”,即非持牌机构严重扰乱了持牌机构的业务开展。在这种环境下,持牌机构面临着不小的保留问题

  对于无证上岗因何成为行业最突出的问题,他认为,这缘于目前各公司都采纳“易如反掌”的营销计谋。面对的潜在客户数量大,而员工人数相对较少。有时,营销人员也兼任投顾工作。

  此外,之前相对宽松的环境也助长了投资咨询行业的集约生长。山西证券(行情002500,诊股)非银阐发师认为,投资咨询公司在整个投顾市场中占比相对较小,大部门投资咨询公司注书籍钱还不到1000 万元。而非持牌机构未注册在案,对其对照难以实现监管。

  她表示,本年以来,尤其是在证券法修订完成后,对中小投资者的珍惜被放在了更重要的位置。对投资咨询公司加大奖励力度,是在落实对投资者权益的珍惜。

  在严监管态势之下,有投资咨询公司直接敞开了分公司,更多的公司停止了业务开始整顿,寻求转型。据华东地区某持牌证券投资咨询机构的业务负责人介绍,他们未来的转型方向是走投资者教育这条路,“授人以鱼不如授人以渔”。通过加强投资者对金融市场基础常识的理解,培养其理性投资的理念。

  在采访中,上证报走进了一家转型中的投资咨询公司。目前,这家公司的次要业务是通过互联网平台售卖课程、直播打赏。同时,一边拿着基金牌照做产品,一边用投资咨询牌照为顾客保举产品。

  但据公司负责人透露,其盈利情况其实不乐观。先要花1个多亿盘下牌照,每天的人工、园地等资本就在80万元以上,短期很难实现盈利。所以,大大都投资咨询公司不愿走这样的路。

  对此困境,上述山西证券的非银阐发师表示,投资咨询难以变现是整个行业的痛点,包含证券公司在内,对这一问题都很头疼,且投顾业绩贡献在券商经纪业务中占比很小。目前,A股市场的趋势是去散户化,如果供职于个人,则投资者对要收费的投顾供职还没形成习惯。而如果要供职于机构,投资咨询公司的研究身手和一些大券商的研究所比拟,恐怕更没什么竞争力了。

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